+7 (911) 92-92-095 – офис
+7 (904) 61-77-505 – Павел Клевцов
+7 (950) 026-80-46 – Анастасия Фадеева

Вебинар "Инструктаж ПОД/ФТ для организаций и индивидуальных предпринимателей, оказывающих посреднические услуги при купле-продаже недвижимого имущества"

Дата проведения: 14.11.2018

Место проведения: Вся Россия - в режиме онлайн

Стоимость: 3 000 руб 2 100 руб со свидетельством
1 500 руб без свидетельства (только запись)
Бесплатно - запись вебинара, раздаточный материал и свидетельство не предоставляются

Программа вебинара:

1. Введение.
2. Организации и индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при купле-продаже недвижимого имущества, как субъекты первичного финансового мониторинга.
3. Международные стандарты в сфере ПОД/ФТ. ФАТФ. Региональные группы по типу ФАТФ. Российская Федерация в системе ФАТФ. Деятельность ФАТФ.
4. Риск-ориентированный подход в сфере ПОД/ФТ. Планирование Росфинмониторингом надзорной деятельности с учетом риск-ориентированного подхода в сфере ПОД/ФТ.
5. Описание национальной системы ПОД/ФТ в Российской Федерации.
6. Общая характеристика нормативно-правовых актов в сфере ПОД/ФТ. Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ. Последние изменения (вступившие в силу и планируемые). Иные нормативно-правовые акты в сфере ПОД/ФТ применительно к виду деятельности риэлторов.
7. Постановка на учет в Росфинмониторинге, как первый шаг к исполнению всех обязанностей, определенных Законом № 115-ФЗ. Порядок. Форма. Последствия не принятия мер по постановке на учет. Личный кабинет.
8. Вопросы, возникающие на данном этапе. Кто такие организации и индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при купле-продаже недвижимого имущества. Судебная практика. Достаточность ОКВЭДов для отнесения риэлторов к субъектам Закона № 115-ФЗ без наличия фактической деятельности. Сделки по Договорам долевого участия и необходимость направления информации по ним в Росфинмониторинг как об операциях, подлежащих обязательному контролю. Да или нет?
9. Надзор в сфере ПОД/ФТ. Проверочная деятельность Росфинмониторинга. Правила и порядок проведения проверок. Условия планирования надзорной деятельности. Как попасть или не попасть в число субъектов проверок Росфинмониторинга?
10. Воспрепятствование осуществлению проверочных мероприятий, что это в понимании Росфинмониторинга и с точки зрения судебной практики. Ответственность за воспрепятствование проведению проверки.
11. Права и обязанности риэлторов, как субъектов первичного финансового мониторинга. Определения, содержащиеся в статье 3 Закона № 115-ФЗ. Клиенты и их бенефициарные владельцы.
12. Операции, подлежащие обязательному контролю, с точки зрения осуществления риэлторской деятельности. Статья 6 Закона № 115-ФЗ. Судебная практика. Применение Письма Росфинмониторинга № 30 при направлении информации в уполномоченный орган.
13. Критерии и признаки необычных сделок применительно к риэлторам. Приказ Росфинмониторинга № 103. Обязанности в данной части. Операция совпала с критериями и признаками необычных – что делать?
14. Тридцать основных прав и обязанностей организаций и предпринимателей-риэлторов в сфере ПОД/ФТ, в том числе:
Постановка на учет.
Обладание информацией о собственных бенефициарных владельцах.
Идентификация клиентов и иных лиц.
Сверка с Перечнем лиц, в отношении которых имеются данные об их причастности к экстремистской деятельности и терроризму.
Представление информации в Росфинмониторинг, в том числе не реже чем один раз в три месяца – о сверке клиентов с Перечнем террористов и экстремистов, представление иной информации.
Правила внутреннего контроля и ответственные лица.
Личный кабинет. Вопросник «Проверь свой риск».
Присвоение уровня риска и проверка организации и осуществления внутреннего контроля.
Иные обязанности.
Публичные должностные лица. Как выявлять и что делать.
15. Информационные Письма Росфинмониторинга № 52, 53, 30.
16. Ответственность за нарушения Закона № 115-ФЗ. Статья 15.27 КоАП РФ. Порядок обжалования вынесенного Росфинмониторингом Постановления о привлечении к административной ответственности.
17. Судебная практика, сложившаяся при обжаловании вынесенных постановлений о привлечении к административной ответственности. Малозначительность правонарушения. Уменьшение размера штрафа. Изменение штрафа на предупреждение. Срок давности привлечения к административной ответственности. Статья 20.25 КоАП РФ – штраф за неуплату штрафа. Причинно-следственная связь. Судебные расходы. Иное.
18. Заключение.

Целевой инструктаж проводит Краснов Евгений Викторович. Преподаватель - практик в области ПОД/ФТ. Ранее- начальник отдела надзорной деятельности и правового обеспечения МРУ Росфинмониторинга по СЗФО ( с опытом работы 12 лет). В 2016 году занимал должность руководителя дирекции комплаенс-контроля ЗАО «НПФ УРАЛСИБ»
-->

Заявка на участие

Пройдите электронную регистрацию прямо сейчас

Данные участника:

Данные об организации для заключения договора:

Договор необходимо оформить на следующее лицо:

Реквизиты организации:

Зарегистрироваться
Если вам не удается заполнить заявку на этой странице или от вашей организации будет более одного участника, скачайте заявку, заполните и направьте по адресу info@dmetconsult.ru.