Программа вебинара

1. Институционально-правовые основы финансового мониторинга.

1.1 Международная система ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Правовые и институциональные основы международной системы ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Этапы формирования и развития единой международной системы ПОД/ФТ/ФРОМУ. Организации и специализированные органы.

Международные стандарты ПОД/ФТ/ФРОМУ (Рекомендации ФАТФ) применительно к сектору ДМДК. Характеристика и реализация международных стандартов ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Типологии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, типичные схемы отмывания денег в сфере ДМДК.

1.2 Национальная система ПОД/ФТ/ФРОМУ

Государственная система ПОД/ФТ/ФРОМУ, её участники.

Правовой статус Федеральной службы по финансовому мониторингу.

Субъекты первичного финансового мониторинга (организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу ДМ и ДК, ювелирных изделий и лома таких изделий). Лицензирование и специальный учет организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.

Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ применительно к сектору ДМДК.

Последние новации законодательства, касающиеся организаций и ИП сектора ДМДК.

2. Организация и осуществление внутреннего контроля

2.1 Основные права и обязанности организации, осуществляющей скупку, куплю-продажу ДМ и ДК, ювелирных изделий и лома таких изделий как субъекта первичного финансового мониторинга.

Национальная и секторальная оценки рисков ОД/ФТ: организация, участники, результаты, меры, принимаемые для снижения рисков ОД/ФТ в ювелирном секторе.

2.2 Требования к разработке правил внутреннего контроля.

Программы, включаемые в правила внутреннего контроля организаций и ИП сектора ДМДК.

Порядок и сроки утверждения и внесения изменений в правила внутреннего контроля. Лица, ответственные за разработку правил внутреннего контроля и их реализацию.

Квалификационные требования к специальному должностному лицу ювелирной организации. Права и обязанности специального должностного лица.

Выполнение требований о надлежащей проверке клиентов. Идентификация клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев клиентов, мероприятия, проводимые в рамках идентификации, включая выявление бенефициарных владельцев, ПДЛ, лиц, в отношении которых должны применяться целевые финансовые санкции, лиц из стран повышенного риска и т.д.

Применение упрощённых, усиленных или особых мер надлежащей проверки клиентов. Изучение клиентов.

Оценка рисков ОД/ФТ как основа эффективной системы внутреннего контроля субъекта первичного финансового мониторинга. Информирование уполномоченного органа о выявляемых рисках ОД/ФТ. Учет результатов национальной и секторальной оценок рисков ОД/ФТ при организации и осуществлении внутреннего контроля.

Выявление операций, подлежащих контролю (с учетом особенности деятельности ювелирных организаций): обязательный контроль и необычные операции, потенциально направленные на ОД/ФТ или использующие денежные средства или иное имущества, полученные от иных категорий предикатных преступлений (новые Форматы).

Работа с санкционными списками. Применение мер в отношении лиц из санкционных списков (замораживание (блокированию) денежных средств или иного имущества, приостановление операций).

Применение в отношении клиента меры по отказу в обслуживании и отказу от совершения операции по распоряжению клиента. Лимиты 60/400 в рознице.

Порядок подготовки и обучения кадров ювелирной организации.

Проведение регулярной внутренней проверки системы внутреннего контроля и фиксирование её результатов. Обеспечение надлежащего хранения информации, полученной в рамках реализации правил внутреннего контроля и обеспечение конфиденциальности.

2.3 Взаимодействие субъекта первичного финансового мониторинга с Федеральной службой по финансовому мониторингу.

Работа с «Личным кабинетом» организаций сектора ДМДК на сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу.

Порядок, сроки и способы представления информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу, нюансы составления сообщений организациями ювелирного сектора, в том числе по возврату товара.

Квартальные, полугодовые и годовые проверки и отчеты.

Типовые ошибки в представлении информации. Исполнение запросов Федеральной службы по финансовому мониторингу.

3. Надзор в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

3.1 Надзорные органы в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Национальная система надзора в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

Сотрудничество и взаимодействие Федеральной службы по финансовому мониторингу с надзорными органами.

Надзорные органы в сфере ДМДК.

3.2 Формы надзора, виды проверок.

Риск-ориентированный подход как основа для принятия мер надзорного реагирования по вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ. Объекты проверки. Права и обязанности проверяющего органа. Права и обязанности проверяемого субъекта первичного финансового мониторинга.

Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ в секторе ДМДК. Основания для проведения проверок, вопросы проверок, проводимых МРУ ФПП.

3.3 Ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

Виды ответственности за нарушения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ (уголовная, административная, гражданско-правовая). Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Меры административной ответственности за нарушение организациями сектора ДМДК законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в рамках КоАП и порядок их применения.

Порядок исполнения постановлений об административном правонарушении.

Порядок пересмотра решений должностных лиц о назначении административного наказания в порядке обжалования.

4. Актуальные вопросы применения законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ в секторе ДМДК

Вопросы/ответы эксперта.

Инструктаж проводит Порошин Владимир Юрьевич.Эксперт в области учета драгоценных металлов. Опыт ведения обучающих семинаров и консультаций - с 1999 года.


ВНИМАНИЕ!
Мы вынуждены вводить строгие правила в связи с участившимися случаями допущения ошибок при оформлении заявок. При заполнении заявки необходимо корректно заполнять ФИО участника, личный ИНН участника. Должность необходимо указывать как в официальных документах. 
Для проверки корректных данных Вам направляется скан свидетельства на бланке строгой отчетности, если ошибка была допущена Вами при заполнении заявки, будет выставлен дополнительный счет в размере 500 рублей. Во избежании дополнительного счета, просьба заполнять заявку корректно.
Если вам не удается заполнить заявку на этой странице или от вашей организации будет более одного участника, скачайте заявку, заполните и направьте по адресу info@dmetconsult.ru.