Дата проведения: 12.02.2020
Место проведения: Вся Россия - в режиме онлайн
Стоимость: 2 700 руб со свидетельством
1 500 руб без свидетельства (только запись)
Бесплатно - запись вебинара, раздаточный материал и свидетельство не предоставляются.
Для бесплатного участия без записи вебинара, регистрация по кнопке справа "Бесплатное участие"
1. Институционально-правовые основы финансового мониторинга
2. Новации законодательства 2019 года, в том числе:
- национальная оценка рисков отмывания преступных доходов и финансирования терроризма (НОР ОД, НОР ФТ);
- Приказ РФМ №366 – новый подход к идентификации клиентов;
- Методические рекомендации РФМ по управлению рисками и замораживанию активов клиентов.
3. Риск-ориентированный подход к планированию и проведению проверок. Основания для проведения проверок, вопросы проверок. Обязательность личного кабинета организации и ИП ювелирного сектора на сайте Росфинмониторинга.
4. Права и обязанности ювелирных компаний и ИП по исполнению требований законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ.
5. Требования к организации внутреннего контроля.
6. Разработка правил внутреннего контроля. Программы внутреннего контроля.
7. Порядок идентификации и изучения клиентов (контрагентов), их представителей, выгодоприобретателей, бенефициаров. Уровни риска (с учетом особенности деятельности ювелирных организаций). Идентификация клиентов в рознице.
8. Работа с публичными должностными лицами разных категорий (ИПДЛ, ПДЛМО, РПДЛ).
9. Документальное фиксирование информации.
10. Операции, подлежащие обязательному контролю, и операции, подпадающие под критерии и признаки необычных сделок (с учетом особенности деятельности ювелирных организаций).
11. Порядок направления информации в Росфинмониторинг, нюансы составления сообщений организациями ювелирного сектора, в том числе по возврату товара.
12. Обучение и подготовка кадров ювелирных организаций.
13. Хранение информации, обеспечение конфиденциальности.
14. Квартальные, полугодовые и годовые проверки и отчеты.
15. Санкции, предусмотренные КоАП РФ за неисполнение организациями, ИП и их должностными лицами законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Инструктаж проводит Порошин Владимир Юрьевич.Эксперт в области учета драгоценных металлов. Опыт ведения обучающих семинаров и консультаций - с 1999 года.