Статьи

"Стартовый пакет: Организация внутреннего контроля"

Стоимость пакета 8000 руб

Прохождение обучения 1 сотрудника

(в формате онлайн вебинара):

Целевой инструктаж, повышения уровня знаний по Финансовому мониторингу с выдачей свидетельства установленного образца

Подготовка пакета документов по финмониторингу: 

• Актуальные на дату разработки Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ с приложениями (до 200 стр.) с листом - заверителем
• Приказ об утверждении правил внутреннего контроля (новой редакции правил внутреннего контроля)
• Приказ о назначении сотрудника, ответственного за исполнение правил внутреннего контроля
• Журнал проведенного обучения сотрудников
• Журнал проведенных проверок клиентов
• Приказ об утверждении форм журналов, приведенных в ПВК в целях ПОД/ФТ
• Журнал сообщений, направленных в уполномоченный орган по результатам проведенной сверки клиентов с Перечнем лиц, в отношении которых имеются данные об их причастности к экстремистской деятельности (квартальные сообщения)
• Журнал фиксирования принятых решений по отказу клиенту в совершении операции (сделки)
• Журнал применения мер по блокированию (замораживанию) денежных средств или иного имущества клиента
• Журнал осуществленных выплат клиентам, имущество которых было заблокировано (заморожено)
• Журнал направления сообщений в уполномоченный орган об операциях, подлежащих обязательному контролю, подозрительных операциях, о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента, приостановлении осуществления операции клиента, применения мер по блокированию (замораживанию активов клиента)
• Акт проверки наличия среди клиентов юридических и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества
• Акт проверки наличия среди клиентов публичных должностных лиц всех категорий
• Лист ознакомления сотрудников с ПВК в целях ПОД/ФТ
• Отчет по результатам проведенной проверки организации внутреннего контроля
• Приказ об утверждении перечня сотрудников, которым необходимо проходить обучение в целях ПОД/ФТ
• Приказ об утверждении перечня сотрудников для ознакомления с ПВК в целях ПОД/ФТ
• Приказ о проведении проверки осуществления внутреннего контроля
• Журнал поступивших запросов и обращений из Росфинмониторинга и иных органов
• Должностная инструкция СДЛ
• Программа обучения

 "Оптимальный пакет: Организация внутреннего контроля"

Стоимость пакета 15500 руб

Прохождение обучения 1 сотрудника
(в формате онлайн вебинара):

Целевой инструктаж, повышения уровня знаний по Финансовому мониторингу с выдачей свидетельства установленного образца

Подготовка пакета документов по финмониторингу: 

• Актуальные на дату разработки Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ с приложениями (до 200 стр.) с листом - заверителем
• Приказ об утверждении правил внутреннего контроля (новой редакции правил внутреннего контроля)
• Приказ о назначении сотрудника, ответственного за исполнение правил внутреннего контроля
• Журнал проведенного обучения сотрудников
• Журнал проведенных проверок клиентов
• Приказ об утверждении форм журналов, приведенных в ПВК в целях ПОД/ФТ
• Журнал сообщений, направленных в уполномоченный орган по результатам проведенной сверки клиентов с Перечнем лиц, в отношении которых имеются данные об их причастности к экстремистской деятельности (квартальные сообщения)
• Журнал фиксирования принятых решений по отказу клиенту в совершении операции (сделки)
• Журнал применения мер по блокированию (замораживанию) денежных средств или иного имущества клиента
• Журнал осуществленных выплат клиентам, имущество которых было заблокировано (заморожено)
• Журнал направления сообщений в уполномоченный орган об операциях, подлежащих обязательному контролю, подозрительных операциях, о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента, приостановлении осуществления операции клиента, применения мер по блокированию (замораживанию активов клиента)
• Акт проверки наличия среди клиентов юридических и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества
• Акт проверки наличия среди клиентов публичных должностных лиц всех категорий
• Лист ознакомления сотрудников с ПВК в целях ПОД/ФТ
• Отчет по результатам проведенной проверки организации внутреннего контроля
• Приказ об утверждении перечня сотрудников, которым необходимо проходить обучение в целях ПОД/ФТ
• Приказ об утверждении перечня сотрудников для ознакомления с ПВК в целях ПОД/ФТ
• Приказ о проведении проверки осуществления внутреннего контроля
• Журнал поступивших запросов и обращений из Росфинмониторинга и иных органов
• Должностная инструкция СДЛ
• Программа обучения

Консультационная помощь по вопросам работы в личном кабинете, заполнению ФЭС и форм обратной связи. Подробнее об услуге