В соответствии с действующим законодательством юридические лица и индивидуальные предприниматели, осуществляющие операции с ДМ и ДК, должны разрабатывать Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ.
Стандартные шаблонные ПВК для этих целей не подходят. Правила должны учитывать требования действующего законодательства и вашу специфику деятельности.
Кроме того, законодательство по Финмониторингу постоянно меняется. Изменений, касающихся организаций и ИП сектора ДМ и ДК, может быть до 15 в год. Каждое такое изменение приводит к необходимости обновлять Правила внутреннего контроля.
Поэтому помимо разработки Правил необходимо предусмотреть возможность их постоянного обновления.
Варианты обновлений:
- Годовое обслуживание компании;
- Годовое обновление Правил;
- VIP-пакет годовое обслуживание компании;
- Годовая рассылка обновлений Правил.
Примечание. Сочетание двух пакетов – VIP-пакета годового обслуживания компании и 10-часового консультационного абонемента – полностью закрывают все вопросы вашей работы по Финмониторингу.
Разработка Правил внутреннего контроля с учетом новаций законодательства и вашей специфики работы.
ДМК Консалтинг предлагает Вам заказать у нас актуальную редакцию Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ. Вы всегда будете иметь Правила, соответствующие действующему законодательству и учитывающие специфику вашей деятельности.
Комплект предоставляемых материалов:
- Правила внутреннего контроля под вашу специфику;
- Образец Акта проверок по Перечням;
- Образец листа ознакомления с Правилами;
- Образец Отчета о проверке внутреннего контроля;
- Программа обучения;
- План реализации Программы обучения;
- Образец Приказа о назначении специального должностного лица;
- Образец Приказа об утверждении ПВК;
- Образец Журнала инструктажей (прохождения внутреннего обучения);
- Образец Решения о принятии ПДЛ на обслуживание;
- Образцы Анкет идентификации клиентов;
- Образцы внутренних сообщений;
- Образец Журнала регистрации сообщений;
- Вопросы проверок пробирным надзором по ФМ;
- Список документов, требуемых при начале проверки пробирным надзором.
Стоимость разовой (первичной) разработки Правил внутреннего контроля – 8.000 руб.
Кроме того, разработка Правил внутреннего контроля входит в следующие пакеты:
- Стартовый пакет: Организация внутреннего контроля;
- Оптимальный пакет: Организация внутреннего контроля;
- Годовое обслуживание компании;
- Годовое обновление ПВК;
- VIP-пакет: Годовое обслуживание компании.
|
Наименование |
Длительность |
Цена (от), руб. |
|
Подготовка пакета документов по финмониторингу (Правила внутреннего контроля и прочая документация) |
2-4 рабочих дня |
8 000 |
|
12 месяцев |
25 000 |
|
|
12 месяцев |
15 000 |
|
|
12 месяцев |
25 000 |
|
|
12 месяцев |
20 000 |
|
|
12 месяцев |
45 000 |
|
|
12 месяцев |
35 000 |
|
|
квартал |
4 500 |
|
|
Рассылка обновлений Правил внутреннего контроля (со скидкой) |
12 месяцев |
12 600 |
|
15 дней |
9 000 |
|
|
до 1 месяца |
12 500 |
|
|
Абонентское обслуживание (Помощь в ведении личного кабинета ФМ) |
10 часов |
25 000 |
- Вы получаете Правила внутреннего контроля, полностью соответствующие Закону 115-ФЗ;
- Вы получаете Правила внутреннего контроля, в полной мере отражающие специфику вашей организации и специфику вашей работы с ДМ и ДК;
- Вы получаете защиту от штрафов по ст. 15.27 КоАП РФ ввиду отсутствия претензий к Правилам внутреннего контроля со стороны надзорных органов;
- Вы получаете репутационную безопасность: ваши клиенты и партнеры уверены в вашей надежности (в случае исполнения вами ваших же Правил внутреннего контроля);
- Вы получаете четкие инструкций для персонала, как действовать в стандартных и нестандартных ситуациях;
- Экспертный подход: вы получаете ПВК, которые действительно будут работать и защищать, а не пылиться на полке.
Консультация по услугам
Избегайте рисков и административной ответственности. Наши эксперты проведут аудит вашей текущей ситуации и предложат оптимальное решение для полного соответствия требованиям.
