Программа вебинара

1. Институционально-правовые основы финансового мониторинга.

1.1 Международная система ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Правовые и институциональные основы международной системы ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Этапы формирования и развития единой международной системы ПОД/ФТ/ФРОМУ. Организации и специализированные органы.

Международные стандарты ПОД/ФТ/ФРОМУ (Рекомендации ФАТФ) применительно к сектору ДМДК. Характеристика и реализация международных стандартов ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Типологии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, типичные схемы отмывания денег в сфере ДМДК.

1.2 Национальная система ПОД/ФТ/ФРОМУ

Государственная система ПОД/ФТ/ФРОМУ, её участники.

Правовой статус Федеральной службы по финансовому мониторингу.

Субъекты первичного финансового мониторинга (организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу ДМ и ДК, ювелирных изделий и лома таких изделий). Лицензирование и специальный учет организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.

Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ применительно к сектору ДМДК.

Последние новации законодательства, касающиеся организаций и ИП сектора ДМДК.

2. Организация и осуществление внутреннего контроля

2.1 Основные права и обязанности организации, осуществляющей скупку, куплю-продажу ДМ и ДК, ювелирных изделий и лома таких изделий как субъекта первичного финансового мониторинга.

Национальная и секторальная оценки рисков ОД/ФТ: организация, участники, результаты, меры, принимаемые для снижения рисков ОД/ФТ в ювелирном секторе.

2.2 Требования к разработке правил внутреннего контроля.

Программы, включаемые в правила внутреннего контроля организаций и ИП сектора ДМДК.

Порядок и сроки утверждения и внесения изменений в правила внутреннего контроля. Лица, ответственные за разработку правил внутреннего контроля и их реализацию.

Квалификационные требования к специальному должностному лицу ювелирной организации. Права и обязанности специального должностного лица.

Выполнение требований о надлежащей проверке клиентов. Идентификация клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев клиентов, мероприятия, проводимые в рамках идентификации, включая выявление бенефициарных владельцев, ПДЛ, лиц, в отношении которых должны применяться целевые финансовые санкции, лиц из стран повышенного риска и т.д.

Применение упрощённых, усиленных или особых мер надлежащей проверки клиентов. Изучение клиентов.

Оценка рисков ОД/ФТ как основа эффективной системы внутреннего контроля субъекта первичного финансового мониторинга. Информирование уполномоченного органа о выявляемых рисках ОД/ФТ. Учет результатов национальной и секторальной оценок рисков ОД/ФТ при организации и осуществлении внутреннего контроля.

Выявление операций, подлежащих контролю (с учетом особенности деятельности ювелирных организаций): обязательный контроль и необычные операции, потенциально направленные на ОД/ФТ или использующие денежные средства или иное имущества, полученные от иных категорий предикатных преступлений (новые Форматы).

Работа с санкционными списками. Применение мер в отношении лиц из санкционных списков (замораживание (блокированию) денежных средств или иного имущества, приостановление операций).

Применение в отношении клиента меры по отказу в обслуживании и отказу от совершения операции по распоряжению клиента. Лимиты 40/200 в рознице.

Порядок подготовки и обучения кадров ювелирной организации.

Проведение регулярной внутренней проверки системы внутреннего контроля и фиксирование её результатов. Обеспечение надлежащего хранения информации, полученной в рамках реализации правил внутреннего контроля и обеспечение конфиденциальности.

2.3 Взаимодействие субъекта первичного финансового мониторинга с Федеральной службой по финансовому мониторингу.

Работа с «Личным кабинетом» организаций сектора ДМДК на сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу.

Порядок, сроки и способы представления информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу, нюансы составления сообщений организациями ювелирного сектора, в том числе по возврату товара.

Квартальные, полугодовые и годовые проверки и отчеты.

Типовые ошибки в представлении информации. Исполнение запросов Федеральной службы по финансовому мониторингу.

3. Надзор в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

3.1 Надзорные органы в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Национальная система надзора в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

Сотрудничество и взаимодействие Федеральной службы по финансовому мониторингу с надзорными органами.

Надзорные органы в сфере ДМДК.

3.2 Формы надзора, виды проверок.

Риск-ориентированный подход как основа для принятия мер надзорного реагирования по вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ. Объекты проверки. Права и обязанности проверяющего органа. Права и обязанности проверяемого субъекта первичного финансового мониторинга.

Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ в секторе ДМДК. Основания для проведения проверок, вопросы проверок, проводимых МРУ ФПП.

3.3 Ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

Виды ответственности за нарушения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ (уголовная, административная, гражданско-правовая). Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Меры административной ответственности за нарушение организациями сектора ДМДК законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в рамках КоАП и порядок их применения.

Порядок исполнения постановлений об административном правонарушении.

Порядок пересмотра решений должностных лиц о назначении административного наказания в порядке обжалования.

4. Актуальные вопросы применения законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ в секторе ДМДК

Вопросы/ответы эксперта.

Инструктаж проводит Порошин Владимир Юрьевич.Эксперт в области учета драгоценных металлов. Опыт ведения обучающих семинаров и консультаций - с 1999 года. Если вам не удается заполнить заявку на этой странице или от вашей организации будет более одного участника, скачайте заявку, заполните и направьте по адресу info@dmetconsult.ru.