Разработка и обновление ПВК по 115-ФЗ (ПОД/ФТ)
Разрабатываем и актуализируем Правила внутреннего контроля по 115-ФЗ для организаций и ИП, работающих с драгоценными металлами и драгоценными камнями.
Учитываем специфику деятельности и действующие требования законодательства, готовим ПВК и комплект документов для организации внутреннего контроля.
- ПВК с учетом специфики вашей деятельности
- Актуальная редакция по действующему законодательству
- Комплект документов для внутреннего контроля
- Обновление ПВК при изменениях законодательства
Кому подходит услуга
Ювелирным магазинам и компаниям
Организациям и ИП, которые осуществляют операции с драгоценными металлами, драгоценными камнями и ювелирными изделиями и обязаны организовать внутренний контроль по 115-ФЗ.
Производителям ювелирных изделий
Компаниям и предпринимателям, которым необходимо разработать ПВК с учетом особенностей своей деятельности и операций с ДМ и ДК.
Скупочным и заготовительным организациям
Тем, кто занимается скупкой ювелирных изделий, заготовкой лома и другой деятельностью с драгоценными металлами и должен соблюдать требования ПОД/ФТ.
Тем, кому нужно обновить действующие ПВК
Организациям и ИП, у которых Правила внутреннего контроля уже разработаны, но требуют актуализации в связи с изменениями законодательства или деятельности компании.
Что входит в услугу
Разрабатываем Правила внутреннего контроля с учетом специфики вашей деятельности и подготавливаем комплект документов для организации работы по 115-ФЗ.
Разработка ПВК
Подготавливаем Правила внутреннего контроля с учетом деятельности организации или ИП и особенностей работы с ДМ и ДК.
Документы по назначению ответственных лиц
Предоставляем образцы приказов о назначении специального должностного лица и утверждении ПВК.
Документы для идентификации клиентов
В комплект входят образцы анкет идентификации и документов, необходимых для работы с клиентами.
Документы по обучению сотрудников
Подготавливаем программу обучения, план ее реализации и образец журнала прохождения внутренних инструктажей.
Документы для внутреннего контроля
Предоставляем образцы внутренних сообщений, журналов, актов и отчетов, используемых при реализации ПВК.
Материалы для подготовки к проверкам
В комплект входят вопросы проверок по финмониторингу и перечень документов, которые могут потребоваться при начале проверки пробирным надзором.
Разработка ПВК и правила внутреннего контроля по 115-ФЗ
В соответствии с действующим законодательством юридические лица и индивидуальные предприниматели, осуществляющие операции с ДМ и ДК, должны разрабатывать ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ (противодействие отмыванию доходов и финансированию терроризма). Мы оказываем профессиональные услуги по 115-ФЗ, так как стандартные шаблонные документы для этих целей не подходят. Для Росфинмониторинга правила внутреннего контроля должны учитывать требования действующего законодательства и вашу специфику деятельности.
Регулярное обновление ПВК
Кроме того, законодательство по Финмониторингу постоянно меняется. Изменений, касающихся организаций и ИП сектора ДМ и ДК, может быть до 15 в год. Каждое такое изменение приводит к необходимости обновлять Правила внутреннего контроля, поэтому разработка и обновление ПВК — это непрерывный процесс.
Услуги и консультации по 115-ФЗ
Помимо разработки Правил необходимо предусмотреть возможность их постоянного обновления. Варианты обновлений. Мы предлагаем не просто купить готовые ПВК (115-ФЗ), но и выбрать удобный формат дальнейшего сопровождения:
- Годовое обслуживание компании (включает консультации по 115-ФЗ);
- Годовое обновление Правил;
- VIP-пакет годового обслуживания;
- Годовая рассылка обновлений Правил.
Примечание. Сочетание двух пакетов – VIP-пакета годового обслуживания компании и 10-часового консультационного абонемента – полностью закрывают все вопросы вашей работы по Финмониторингу.
|
Наименование |
Длительность |
Цена (от), руб. |
|
Подготовка пакета документов по финмониторингу (Правила внутреннего контроля и прочая документация) |
2-4 рабочих дня |
8 000 |
|
12 месяцев |
25 000 |
|
|
12 месяцев |
15 000 |
|
|
12 месяцев |
25 000 |
|
|
12 месяцев |
20 000 |
|
|
12 месяцев |
45 000 |
|
|
12 месяцев |
35 000 |
|
|
квартал |
4 500 |
|
|
Рассылка обновлений Правил внутреннего контроля (со скидкой) |
12 месяцев |
12 600 |
|
15 дней |
9 000 |
|
|
до 1 месяца |
12 500 |
|
|
Абонентское обслуживание (Помощь в ведении личного кабинета ФМ) |
10 часов |
25 000 |
Разработка Правил внутреннего контроля с учетом новаций законодательства и вашей специфики работы.
ДМК Консалтинг предлагает Вам заказать у нас актуальную редакцию Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ. Вы всегда будете иметь Правила, соответствующие действующему законодательству и учитывающие специфику вашей деятельности.
Комплект предоставляемых материалов:
- Правила внутреннего контроля под вашу специфику;
- Образец Акта проверок по Перечням;
- Образец листа ознакомления с Правилами;
- Образец Отчета о проверке внутреннего контроля;
- Программа обучения;
- План реализации Программы обучения;
- Образец Приказа о назначении специального должностного лица;
- Образец Приказа об утверждении ПВК;
- Образец Журнала инструктажей (прохождения внутреннего обучения);
- Образец Решения о принятии ПДЛ на обслуживание;
- Образцы Анкет идентификации клиентов;
- Образцы внутренних сообщений;
- Образец Журнала регистрации сообщений;
- Вопросы проверок пробирным надзором по ФМ;
- Список документов, требуемых при начале проверки пробирным надзором.
Стоимость разовой (первичной) разработки Правил внутреннего контроля – 8.000 руб.
Кроме того, разработка Правил внутреннего контроля входит в следующие пакеты:
- Стартовый пакет: Организация внутреннего контроля;
- Оптимальный пакет: Организация внутреннего контроля;
- Годовое обслуживание компании;
- Годовое обновление ПВК;
- VIP-пакет: Годовое обслуживание компании.
- Вы получаете Правила внутреннего контроля, полностью соответствующие Закону 115-ФЗ;
- Вы получаете Правила внутреннего контроля, в полной мере отражающие специфику вашей организации и специфику вашей работы с ДМ и ДК;
- Вы получаете защиту от штрафов по ст. 15.27 КоАП РФ ввиду отсутствия претензий к Правилам внутреннего контроля со стороны надзорных органов;
- Вы получаете репутационную безопасность: ваши клиенты и партнеры уверены в вашей надежности (в случае исполнения вами ваших же Правил внутреннего контроля);
- Вы получаете четкие инструкций для персонала, как действовать в стандартных и нестандартных ситуациях;
- Экспертный подход: вы получаете ПВК, которые действительно будут работать и защищать, а не пылиться на полке.
Как проходит работа
Формат сопровождения зависит от вашей задачи. Обычно работа проходит в шесть этапов.
-
Обращение
Вы оставляете заявку на сайте, звоните или направляете вопрос по электронной почте.
-
Уточнение задачи
Специалист уточняет вашу ситуацию, вид деятельности и результат, который необходимо получить.
-
Анализ ситуации
Изучаем предоставленную информацию и документы, оцениваем применимые требования и возможные риски.
-
Согласование работ
Определяем состав и формат сопровождения, рассчитываем стоимость и согласовываем дальнейшие действия.
-
Выполнение задачи
Проводим консультацию, помогаем с документами и ГИИС ДМДК, выполняем аудит или сопровождаем проверку — в зависимости от выбранной услуги.
-
Передача результата
Передаём подготовленные материалы, разъясняем дальнейшие действия и отвечаем на итоговые вопросы.
Почему стоит обратиться в ДМК Консалтинг
Помогаем разобраться в требованиях, оценить риски и подобрать решение, которое можно применять в повседневной работе компании.
-
Практическая экспертиза
Профессиональная база команды формируется с 1994 года. Мы опираемся на опыт работы с реальными задачами бизнеса и требованиями контролирующих органов.
-
Понятные и применимые решения
Не ограничиваемся пересказом норм законодательства. Объясняем, что необходимо сделать и как применять требования на практике.
-
Подход под конкретную задачу
Учитываем вид деятельности, масштаб бизнеса и текущую ситуацию клиента. Подбираем разовую услугу или комплексный формат сопровождения.
-
Комплексная поддержка
Объединяем консультации, аудит, обучение, юридическую и бухгалтерскую экспертизу, чтобы решить задачу последовательно и без лишних разрывов между исполнителями.
Частые вопросы
Кому необходимо разрабатывать ПВК по 115-ФЗ?
ПВК необходимы организациям и ИП, на которых распространяются требования 115-ФЗ. Для участников оборота драгоценных металлов и драгоценных камней ПВК являются одним из обязательных элементов организации внутреннего контроля.
Как часто нужно обновлять ПВК?
ПВК необходимо актуализировать при изменении законодательства в сфере ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ, если изменения затрагивают обязанности организации или ИП. По общему правилу привести ПВК в соответствие нужно не позднее одного месяца после вступления соответствующих изменений в силу, если нормативным актом не установлен иной срок.
Кто утверждает Правила внутреннего контроля?
ПВК утверждаются руководителем юридического лица или индивидуальным предпринимателем. Правила могут быть оформлены на бумажном носителе либо в виде электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью.
Достаточно ли разработать ПВК один раз?
Нет. ПВК должны соответствовать действующим требованиям законодательства и фактической организации внутреннего контроля. При изменении нормативных требований ПВК необходимо своевременно актуализировать и оформлять в новой редакции.
Консультация по услугам
Избегайте рисков и административной ответственности. Наши эксперты проведут аудит вашей текущей ситуации и предложат оптимальное решение для полного соответствия требованиям.
